华宝中证港股通讯息技艺笼统交易型怒放式
指数证券投资基金托管契约
基金管束东谈主：华宝基金管束有限公司
基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司
目 录
鉴于华宝基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限
牵累公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金管束东谈主的履历和智商，拟召募
刊行华宝中证港股通讯息技艺笼统交易型怒放式指数证券投资基金；
鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银
行，按照干系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智商；
鉴于华宝基金管束有限公司拟担任华宝中证港股通讯息技艺笼统交易型怒放
式指数证券投资基金的基金管束东谈主，江苏银行股份有限公司拟担任华宝中证港股
通讯息技艺笼统交易型怒放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确华宝中证港股通讯息技艺笼统交易型怒放式指数证券投资基金（以下
简称“基金”或“本基金”）的基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特
制订本托管契约；
除非另有商定，《华宝中证港股通讯息技艺笼统交易型怒放式指数证券投资
基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本
托管契约时应具有调换的含义；若有违抗应以《基金合同》为准，并依其要求解
释。
一、基金托管契约当事东谈主
（一）基金管束东谈主
称呼：华宝基金管束有限公司
住所：中国（上海）解放交易测验区世纪大路 100 号上海群众金融中心 58 楼
法定代表东谈主：夏雪松
迷惑日历：2003 年 3 月 7 日
批准迷惑机关及批准迷惑文号：中国证监会证监基金字[2003]19 号
组织体式：有限牵累公司
注册成本：1.5 亿元东谈主民币
存续期限：捏续接洽
臆度电话：021-38505888
（二）基金托管东谈主
称呼：江苏银行股份有限公司
住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）
办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）
法定代表东谈主：葛仁余
成立时期：2007 年 1 月 22 日
批准迷惑机关和批准迷惑文号：银监复[2006]379 号、苏银复[2006]423 号
基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号
注册成本：1835132.446300 万元东谈主民币
组织体式：股份有限公司
存续时间：捏续接洽
接洽规模：招揽公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国内结算；办
理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销
短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证
工作及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客理解、代理销售基金、代理销
售贵金属、代理收付和看守团结资金相信规划；提供保障箱业务；办理请托存贷
款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、
代理远期结售汇；外洋结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理
买卖股票除外的外币有价证券；资信访问、盘考、见证业务；网上银行；经银行
业监督管束机构和臆度部门批准的其他业务。
（照章须经批准的技俩，经干系部门
批准后方可开展接洽行动）
二、基金托管契约的依据、目的和原则
（一）强项托管契约的依据
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以
本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、
下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》(以下简称“《信息暴露办
法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束章程》（以下简称“《流动
《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》
性风险管束章程》”）、
等臆度法律法例、《基金合同》过头他臆度章程制订。
（二）强项托管契约的目的
强项本契约的目的是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、
投资运作、净值缱绻、收益分派、信息暴露及彼此监督等干系事宜中的权益义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
（三）强项托管契约的原则
基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、教诲信用、充分保护基金份额捏有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据臆度法律法例的章程及《基金合同》的商定，对基金
投资规模、投资对象进行监督。
《基金合同》明确商定基金投资作风或证券遴选标
准的，基金管束东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管
东谈主运用干系技艺系统，对基金施行投资是否顺应《基金合同》对于证券遴选尺度
的商定进行监督，对存在合理疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于倡导指数成份股和备选成份股。
为更好地终了基金的投资筹备，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非
成份股（包括港股通倡导股票和其它中国证监会允许投资的股票）、存托字据、债
券（包括国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中
期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府复古机构债、政府复古债
券、场所政府债、可周折债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、
货币市集器具、股指期货、钞票复古证券、银行入款以及法律法例或中国证监会
允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的干系章程）。
本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应
门径后，不错将其纳入投资规模。
本基金投资于倡导指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值
的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；股指期货过头他金融器具的投资比例
依照法律法例或监管机构的章程奉行。
如法律法例或监管机构以后允许基金变更投资比例甘休，基金管束东谈主在履行
顺应门径后，不错变更投资比例章程。
（二）基金托管东谈主根据臆度法律法例的章程及《基金合同》的商定，对基金
投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：
（1）本基金投资于倡导指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票
净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金参与股指期货交易依据下列尺度建构组合：
在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金钞票净值
的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得杰出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、钞票复古证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金捏有的股票总市
值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
杰出上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款（不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等）；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合
约价值，共计（轧差缱绻）应当顺应基金合同对于股票投资比例的臆度商定；
（3）本基金投资于消除原始权益东谈主的各样钞票复古证券的比例，不得杰出基
金钞票净值的 10％；
（4）本基金捏有的通盘钞票复古证券，其市值不得杰出基金钞票净值的 20％；
（5）本基金捏有的消除(指消除信用级别)钞票复古证券的比例，不得杰出该
钞票复古证券限制的 10％；
（6）本基金管束东谈主管束的且在本基金托管东谈主处托管的通盘基金投资于消除原
始权益东谈主的各样钞票复古证券，不得杰出其各样钞票复古证券共计限制的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复古证券。基
金捏有钞票复古证券时间，若是其信用品级下落、不再顺应投资尺度，应在评级
讲述发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不杰出本基金的总资
产，本基金所禀报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券
回购到期后不得延期；
（10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得杰出基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外
的要素以致基金不顺应该比例甘休的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（11）基金钞票总值不得杰出基金钞票净值的 140%；
（12）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%；
（13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求：
期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束章程》所述流动性受
限证券的规模；
均缱绻；
（14）本基金投资存托字据的比例甘休依照境内上市交易的股票奉行，与境
内上市交易的股票合并缱绻；
（15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资甘休。
除上述第（7）、（10）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、
基金限制变动、倡导指数成份股诊疗、倡导指数成份股流动性甘休等基金管束东谈主
之外的要素以致基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在 10
个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的格外情形除外。因证券、期货市集波
动、上市公司合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的要素以致基金投资不顺应
上述第（13）项章程的，基金管束东谈主不得新增出借业务。
基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应
基金合同的臆度商定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资战术应当顺应基
金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开
始。
法律法例或监管部门取消或诊疗上述甘休，如适用于本基金，基金管束东谈主在
履行顺应门径后，则本基金投资不再受干系甘休或按照诊疗后的章程奉行。
（三）基金托管东谈主根据臆度法律法例的章程及《基金合同》的商定，对本托
管契约第十五条第（九）款基金投资讳饰步履通过过后监督样子进行监督。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、施行
限定东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资筹备和投资战术，遵命基金份
额捏有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平正合理价钱奉行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的原意，并按法律
法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法例臆度基金从事关联交易的章程，基金管束东谈主和基金托管东谈主应事
先彼此提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧锐利关系的公司名
单过头更新，并确保所提供的关联交易名单的信得过性、完好性、全面性。基金管
理东谈主和基金托管东谈主有牵累看守信得过、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更
新该名单。
若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交
易违背法律法例章程时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管束东谈主遴选必要门径
阻遏该关联交易的发生，若基金托管东谈主遴选必要门径后仍无法阻遏关联交易发生
时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。对于交易所场内已成交的非法关联交易，
基金托管东谈主应按干系法律法例和交易所功令的章程进行结算，同期向中国证监会
讲述。
（四）基金托管东谈主根据臆度法律法例的章程及《基金合同》的商定，对基金
管束东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金
托管东谈主提供顺应法律法例及行业尺度的、经持重遴选的、本基金适用的银行间债
券市集交易敌手名单，并商定各交易敌手所适用的交易结算样子。基金管束东谈主应
严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券市集遴选交易敌手。基金托管东谈主监督
基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管束
东谈主不错依期或不依期对银行间债券市集交易敌手名单及结算样子进行更新，新名
单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行
结算。如基金管束东谈主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单及
结算样子的，应向基金托管东谈主评释事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日
内与基金托管东谈主协商处置。
基金管束东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易功令进行
交易，并负责处置因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此
酿成的相应法律牵累及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管束东谈主确
定的时期前仍未承担负约牵累过头他干系法律牵累的，基金管束东谈主不错对相应损
失先行给予承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照
事前商定的交易敌手或交易样子进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，
基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损成仇牵累。
（五）基金托管东谈主根据臆度法律法例的章程及《基金合同》的商定，对基金
钞票净值缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、
基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进
行监督和核查。
若是基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的事迹阐扬数据印制在宣
传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应牵累，并将在发现后立即讲述中国
证监会。
（六）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违
反法律法例、
《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等
样子陈说基金管束东谈主限期更始。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督
和核查。基金管束东谈主收到书面陈说后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出
回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲授或举证，评释非法原因及更始期限，并
保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对陈说县
项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主陈说的非法事项未
能在限期内更始的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。
（七）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》
和本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管束东谈主
应在章程时期内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行讲授或举证；对基
金托管东谈主按照法律法例、
《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基
金监督讲述的事项，基金管束东谈主应积极配合提供干整个据资料和轨制等。
（八）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易门径依然见效的指示违背法律、
行政法例和其他臆度章程，或者违背《基金合同》商定的，应当立即陈说基金管
理东谈主，由此酿成的损失由基金管束东谈主承担。
（九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧非法步履，应实时讲述中国证监会，
同期陈说基金管束东谈主限期更始，并将更始后果讲述中国证监会。基金管束东谈主无正
当事理，断绝、阻碍基金托管东谈主根据本托管契约章程期骗监督权，或遴选拖延、
诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍
不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。
四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
其他账户、复核基金管束东谈主缱绻的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管束
东谈主指示办理清理交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管束、未奉行或无故蔓延奉行基金管束东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等
违背《基金法》、
《基金合同》、本契约过头他臆度章程时，应实时以书面体式陈说
基金托管东谈主限期更始。基金托管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面体式给基金管
理东谈主发出回函，评释非法原因及更始期限，并保证在规依期限内实时改正。在上
述规依期限内，基金管束东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系资料以
供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时期内回话基金管束东谈主并
改正。
（三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时讲述中国证监会，
同期陈说基金托管东谈主限期更始，并将更始后果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正
当事理，断绝、阻碍基金管束东谈主根据本契约章程期骗监督权，或遴选拖延、诈骗
等技能妨碍基金管束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主提议告诫仍不改
正的，基金管束东谈主应讲述中国证监会。
五、基金财产的看守
（一）基金财产看守的原则
法合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事牵累、分派基金的任何财产。
确保基金财产的完好与零丁。
金财产，如有格外情况两边可另行协商处置。
定到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管
东谈主应实时陈说基金管束东谈主遴选门径进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金
管束东谈主应负责向臆度当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此给予必要的配
合与协助，但不承担相应牵累。
金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
设的基金召募专户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。
召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等臆度章程后，基
金管束东谈主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同
时在章程时期内，遴聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行
验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会
计师署名方为灵验。
理干系资金退还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金托管账户的开立和管束
户，并根据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币进出活
动，包括但不限于投资、支付赎回对价、支付基金收益，均需通过本基金的托管
账户进行。基金托管东谈主可为基金管束东谈主通达托管网银。
东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务除外的行动。
（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管束
基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方原意私自转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
券资金账户。证券接洽机构根据干系法律法例、轨范性文献为本基金开立干系资
金账户并按照该证券接洽机构开户的经由和要求与基金管束东谈主签订干系契约。
存放在基金管束东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清事理基金
管束东谈主所遴选的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清理，
也不负责看守证券资金账户内存放的资金。
触及干系账户的开设、使用的，按臆度章程开设、使用并管束；若无干系章程，
则基金托管东谈主应当比照并治服上述对于账户开设、使用的章程。
（五）债券托管与结算账户的开设和管束
基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市集清理所股份有限公司的臆度章程，以基金的口头在中央国债
登记结算有限牵累公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账
户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管束东谈主代表基金签订宇宙银行
间债券市集债券回购主契约。
（六）基金投资银行入款账户的开立和管束
基金投资银行依期入款应由基金管束东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总
体协作契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上
加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主图章）及基金管束东谈主公章。入款账户预留印鉴
至少包含一枚基金托管东谈主指定东谈主名章，由基金托管东谈主看守和使用。本息到期奉赵
或提前支取的通盘款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。
本基金投资银行入款时，基金管束东谈主应当与入款银行签订具体入款契约，明
确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账样子、支取样子、账户管束等细
则。
为防护格外情况下的流动性风险，依期入款契约中应当商定提前支取要求。
基金管束东谈主投资银行入款或办理入款支取时，应提前书面陈说基金托管东谈主，以便
基金托管东谈主有弥漫的时期履行相应的业务操作门径。
基金所投资依期入款存续时间，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建
立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。
（七）其他账户的开立和管束
在基金管束东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按臆度功令使用并管束。
（八）基金财产投资的臆度有价字据等的看守
基金财产投资的臆度什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其
中什物证券也可存入中央国债登记结算有限牵累公司或中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或银行间清理所股份有限公司或单据营业中心的代
看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属
于基金托管东谈主施行灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失，
由此产生的牵累应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行有
效限定的证券不承担看守牵累。
（九）与基金财产臆度的要紧合同的看守
由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产臆度的要紧合同的原件分歧由基
金管束东谈主、基金托管东谈主看守。除本契约另有章程外，基金管束东谈主在代表基金签署
与基金财产臆度的要紧合同期应尽可能保证基金一方捏有两份以上的原来，以便
基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。要紧合同的看守期限不低
于法律法例章程的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东谈主应向
基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件
不得回荡。
六、指示的发送、阐明及奉行
基金管束东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管束东谈主通过基金
托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账
户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的划款指示奉行银证
互转。
基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过头他款项收
付指示，基金托管东谈主奉行基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等臆度事
项。基金管束东谈主发送指示应接纳电子邮件扫描件、电子指示或两边认同的其他方
式。
（一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
东谈主预留印鉴，该预留印鉴为托管东谈主笃定管束东谈主所发送指示口头一致性的惟一依据。
基金管束东谈主向基金托管东谈主发送授权文献后，应实时电话阐明，以保证基金托管东谈主
实时查收。
即见效。基金管束东谈主应于发送文献后三个责任日内将授权文献原件投递基金托管
东谈主。若是授权文献中载明具体见效时期的，该见效时期不得早于基金托管东谈主收到
授权文献并经电话阐明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权文献
并经电话阐明的时点为授权文献的见效时期。扫描件与原件不一致的，以基金托
管东谈主收到的扫描件为准。
东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主透露。
（二）指示的内容
金划拨指示等。
户资料等，并加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、阐明及奉行的时期和门径
基金管束东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的接洽权限和交易
权限内发送指示。基金托管东谈主仅对基金管束东谈主提交的指示按照本契约的商定进行
口头一致性审查，基金托管东谈主不负责审查基金管束东谈主发送指示同期提交的其他文
件资料的正当性、信得过性、完好性和灵验性，基金管束东谈主应保证上述文献资料合
法、信得过、完好和灵验。如因基金管束东谈主提供的上述文献不对法、不信得过、不完
整或失去遵守而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来损失，基金托管东谈主不
承担相应牵累。
被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依商定门径发出的
指示，基金管束东谈主不得否定其遵守。但若是基金管束东谈主依然祛除或编削对交易指
令发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本契约阐明后，则对于尔后该交易指示
发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东谈主不承担牵累，授权
已编削但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。
基金管束东谈主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话样子向基金托管东谈主确
认。基金管束东谈主应在交易收尾后将宇宙银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时发
送给基金托管东谈主，并电话阐明。基金托管东谈主指定专东谈主罗致基金管束东谈主的指示和银
行间交易成交单，回话基金管束东谈主的阐明电话。指示或成交单到达基金托管东谈主后，
基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金管束东谈主提供的授权文献进行口头一致性审查，及
时审慎考证臆度内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的信得过性不承担牵累。如有疑问
必须实时陈说基金管束东谈主。如不需接纳发送交易成交单的体式，基金管束东谈主支吾
基金托管东谈主进行书面授权阐明。
基金管束东谈主应勤恳于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐明。对于
要求本日到账的指示，勤恳在本日 15:00 前向基金托管东谈主发送，15:00 之后发送的，
基金托管东谈主勤恳奉行，但不成保证划账顺利且不承担相应牵累。若是要求本日某
一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个责任小时发送，并确保干系付款条件已
经具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时期。对于中国证券登记结
算有限牵累公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管束东谈主应在交易日 14：00 前将
划款指示发送至托管东谈主。因基金管束东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入
中登公司所酿成的损失由基金管束东谈主承担，包括抵偿在该市集引起其他托管客户
交易失败、抵偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息损失。
基金托管东谈主对指示考证后，应实时奉行。
基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在奉行指示时，基金托管账户有弥漫的资金余
额，不然基金托管东谈主可不予奉行，但应实时陈说基金管束东谈主，由基金管束东谈主审核、
查明原因，阐明此交易指示无效，基金托管东谈主不承担因未奉行该指示酿成损失的
牵累。
对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予奉行，基金管束东谈主阐明该
指示不予取消的，以资金备足并陈说基金托管东谈主的时期视为指示收到时期，因账
户资金余额不足导致的投资损失不由基金托管东谈主承担。
本契约项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户转变费等银行用度，
由基金托管东谈主从资金账户中扣划，毋庸基金管束东谈主出具划款指示。
基金托管东谈主在收到灵验指示后，将对于消除批次的划款指示未必奉行，如有
格外支付法则，基金管束东谈主应以书面或其他两边认同的体式提前陈说。
（四）基金管束东谈主发送裂缝指示的情形和处理门径
基金托管东谈主发现指示裂缝，指示基金管束东谈主改正后再给予奉行，若由此酿成
的延误损失由基金管束东谈主承担。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理门径
若基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违背法律、行政法例和其他臆度章程，
或者违背基金合同商定的，应当暂缓或断绝奉行，实时陈说基金管束东谈主。
若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易门径依然见效的指示违背法律、行政
法例和其他臆度章程，或者违背基金合同商定的，应当实时陈说基金管束东谈主，由
此酿成的损失由基金管束东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示奉行的处理方法
基金托管东谈主由于其自己原因未能奉行或裂缝奉行基金管束东谈主指示以致本基金
的利益受到挫伤，应在发现后，实时遴选门径给予弥补，给基金、基金份额捏有
东谈主、基金管束东谈主酿成损失的，对由此酿成的平直经济损失负抵偿牵累。
（七）授权陈说的变更
陈说基金托管东谈主。基金管束东谈主需提供书面的变更授权陈说文献，在加盖公章后发
送给基金托管东谈主，同期以电话体式向基金托管东谈主阐明。变更授权陈说文献在基金
托管东谈主收到干系文献扫描件和基金管束东谈主的电话阐明时见效。基金管束东谈主在尔后
三个责任日内将变更授权陈说文献原件送交基金托管东谈主。若原件与扫描件不一致，
以扫描件为准。
话陈说基金管束东谈主。
（八）其他事项
授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时陈说基金管束东谈主。
照法律法例、本契约的章程奉行基金管束东谈主指示而引起的相应可能发生的损失，
均由基金管束东谈主负责。
七、交易及清理交收安排
（一）遴选代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构
基金管束东谈主负责遴选代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签订
证券经纪合同，基金管束东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就基金参与证券交易的
具体事项另行签订契约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各样证券交易、
证券交收及干系资金交收过程中的职责和义务。基金管束东谈主应实时将本基金财产
的佣金费率等基本信息以及变更情况以书面体式陈说基金托管东谈主，以便基金托管
东谈主估值核算使用。
基金管束东谈主负责遴选代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的干系章程奉行，若无明确章程的，
可参照臆度证券买卖、证券经纪机构遴选的功令奉行。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
（1）基金投资证券后的清理交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构当作结算参与东谈主代理本
基金进行结算；本基金其它证券交易由基金托管东谈主或干系机构负责结算。
（2）证券交易所证券资金结算
基金托管东谈主、基金管束东谈主应共同治服中国证券登记结算有限牵累公司（以下
简称“中登公司”）制定的干系业务功令和章程，该等功令和章程自动成为本要求
商定的内容。
基金管束东谈主在投资前，应充分清楚与默契中登公司针对各样交易品种制定的
结算业务功令和章程。
证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券
资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的泛泛结算、交收业务无法完成
的牵累；若由于基金管束东谈主原因酿成的泛泛结算业务无法完成，牵累由基金管束
东谈主承担。
对于任何原因发生的证券资金交收负约事件，干系各方应当实时协商处置。
（3）其它场酬酢易资金结算
行交易，并负责处置因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而酿成的纠纷及损
失，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应法律牵累及损失。
鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐明。若是银行间中债笼统业务平台或上海
清理所客户终局系统依然生成的交易需要取消或阻隔，基金管束东谈主要书面陈说基
金托管东谈主。若是时期遑急，基金管束东谈主可电话陈说基金托管东谈主，基金管束东谈主需在
交易完成后实时向基金托管东谈主补发书面陈说。
的截止时期为本日的 15:00，15:00 之后发送的指示，基金托管东谈主会勤恳配合，但
不成保证本日划款顺利且不承担相应牵累。如基金管束东谈主要求本日某一时点到账，
则交易结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话阐明。若因基金管束东谈主原
因导致的指示、成交单传输不足时、未能留出弥漫的操作时期，以致资金未能及
时到账、债券未能实时交割所酿成的损失由基金管束东谈主承担。
资金余额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基
金托管东谈主可不予奉行，独立即陈说基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不奉行该
指示而酿成损失的牵累。基金管束东谈主阐明该指示不予取消的，资金备足并陈说基
金托管东谈主的时期视为指示收到时期。
开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金
账户资金送还至托管专户的之外，应当由基金管束东谈主出具资金划款指示，基金托
管东谈主审核无误后奉行。由于基金管束东谈主未实时出具指示导致该居品在托管专户的
头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，基金托管东谈主不承担牵累。
并非确保）仅根据银行间同行市集债券交易成交数据，主动将基金托管账户中的
资金划入银行间同行市集用以完成当日银行间同行市集债券交易的交收，基金管
理东谈主承诺在日终前向基金托管东谈主补出具资金划款指示。
（1）交易纪录的查对
基金管束东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外暴露净值之前，必
须保证本日通盘施行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足一致。若是施行
交易纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不完好或不信得过，由此给基
金酿成的损失由基金管束东谈主承担。
（2）资金账目的查对
资金账目由基金管束东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。
（3）证券账目的查对
基金管束东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金管束东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。
（三）基金申购、赎回业务的基本章程
在基金申购、赎回的时期、场面、样子、门径、价钱、用度、收款或付款等各方
面彼此配合，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回责任大约获胜进行。
价的清理交收依据交易所、中国证券登记结算有限牵累公司干系业务功令、参与
各方干系契约及招募评释书的臆度章程办理。如遇格外情况，两边协商处理。如
果登记结算机构干系的结算交收业务功令发生变更，则按最新功令办理。基金管
理东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法例章程和《基金合同》商定的范
围内，遴选其他可行的交收样子。
（四）投资银行入款的相称商定
括但不限于以下内容：
（1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金
银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行皆不得将入款投成本息划
往任何其他账户。
（2）入款银行不得接受基金管束东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对存
款进行改名、转让、挂失、质押、担保、祛除、变更印鉴及回款账户信息等可能
导致财产回荡的操作肯求。
（3）商定入款证实书的具体传递交代样子及交代期限。
（4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在
过渡账户中不出现淹留，不被挪用。
据基金管束东谈主提供的银行入款投资合同/契约、投资指示、支取陈说等臆度文献办
理资金的支付以及入款证实书的罗致、看守与请托，切实履行托管职责。基金托
管东谈主负责对入款开户证实书进行看守，不负责对入款开户证实书真伪的辩别，不
承担入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。
以便基金托管东谈主有弥漫的时期履行相应的业务操作门径。
（五）基金收益分派的清理交收安排
照《信息暴露办法》的臆度章程在中国证监会章程引子上公告。
理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款指
令在指定划付日实时将资金划至基金管束东谈主指定账户。
间。
（六）基金的融资、转融通证券出借业务
如本基金按国度臆度章程进行融资、转融通证券出借业务时，基金托管东谈主应
为基金融资、转融通证券出借业务提供必要的协助。
八、基金钞票净值缱绻和司帐核算
（一）基金钞票净值及基金份额净值的缱绻、复核与完成的时期及门径
的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错
迷惑大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管束东谈主每个估值日缱绻基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。
基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将
基金份额净值后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按
章程对外公布。
（二）基金钞票估值方法和格外情形的处理
基金所领有的股票、股指期货合约、债券、钞票复古证券、银行入款本息、
应收款项、其它投资等钞票及欠债。
基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定进行估值。
（1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按《基金合同》中“第十六部分 基金钞票估
值”之“四、估值方法”的第 9 项进行估值时，所酿成的舛讹不当作基金钞票估
值裂缝处理。
（2）由于不可抗力，或证券/期货交易所、指数编制机构、第三方估值机构、
登记机构、证券/期货经纪机构等机构发送的数据裂缝等原因，基金管束东谈主和基金
托管东谈主固然依然遴选必要、顺应、合理的门径进行查验，然则未能发现该裂缝或
即使发现裂缝但因前述原因无法实时更正而酿成的基金份额净值缱绻裂缝，基金
管束东谈主、基金托管东谈主免除抵偿牵累。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必
要的门径编造或根除由此酿成的影响。
（3）对于因税收章程诊疗或其他原因导致基金施行交征税金与基金按照权责
发生制进行估值的应交税金有互异的，干系估值诊疗不当作基金钞票估值裂缝处
理。
（三）基金份额净值裂缝的处理样子
基金管束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的门径确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值裂缝。
基金合同确当事东谈主应按照以下商定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自己的间隙酿成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭逢损失的，间隙
的牵累东谈主应当对由于该估值裂缝遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述
“估值裂缝处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵累。
上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：资料禀报差错、数据传输差错、数
据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若
系同行业现存技艺水平不成料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下
述章程奉行。
由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易资料灭失或被裂缝处理或酿成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿牵累，但因该差
错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值裂缝牵累方应实时
协调各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝牵累方承担；
由于估值裂缝牵累方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主酿成损失的，由估
值裂缝牵累方对平直损失承担抵偿牵累；若估值裂缝牵累方依然积极协调，况且
有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值裂缝牵累方支吾更正的情况向臆度当事东谈主进行阐明，确保估值裂缝已得
到更正。
（2）估值裂缝的牵累方对臆度当事东谈主的平直损失负责，不对迤逦损失负责，
况且仅对估值裂缝的臆度平直当事东谈主负责，不对第三方负责。
（3）因估值裂缝而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但
估值裂缝牵累方仍支吾估值裂缝负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或
不通盘返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝牵累方
应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东谈主
享有要求请托欠妥得利的权益；若是赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得
利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥得利
返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值裂缝牵累方。
（4）估值裂缝诊疗接纳尽量收复至假定未发生估值裂缝的正确情形的样子。
估值裂缝被发现后，臆度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值裂缝发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的
原因笃定估值裂缝的牵累方；
（2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝酿成的损失进
行评估；
（3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的牵累方进行更
正和抵偿损失；
（4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金
登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向臆度当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值缱绻出现裂缝时，基金管束东谈主应当立即给予更始，通报基
金托管东谈主，并遴选合理的门径防卫损失进一步扩大。
（2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管
东谈主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当
公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值缱绻差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行赔
偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的牵累，经阐明后
按以下要求进行抵偿：
①本基金的基金司帐牵累方由基金管束东谈主担任，与本基金臆度的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管束东谈主的建议执
行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。
②若基金管束东谈主缱绻的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此
给基金份额捏有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿
金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照间隙
进程各自承担相应的牵累。
③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缱绻后果，固然屡次从头计
算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基
金管束东谈主的缱绻后果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基
金管束东谈主负责赔付。
④由于基金管束东谈主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回对价等），
进而导致基金份额净值缱绻裂缝而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由
基金管束东谈主负责赔付。
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业
另有通行作念法，在不违背法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金管束东谈主、
基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
业时；
且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明
后，基金管束东谈主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度臆度部门章程的司帐轨制奉行。
（六）基金账册的建立
基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管束东谈主独随即
树立、纪录和看守本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方
法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金净值的缱绻和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与讲述的编制和复核
基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核
对不符时，应实时陈说基金管束东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据实足
一致。
（1）报表的编制
基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制；
在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期讲述的编制；在每年收尾之日起三个
月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过顺应《中
华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。
《基金合同》见效不足两个月的，
基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。
（2）报表的复核
基金管束东谈主应实时完成报表编制，将臆度报表提供基金托管东谈主复核；基金托
管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度臆度章程为准。
基金管束东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核干系报表及讲述。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派原则
率（经估值汇率诊疗）为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金
收益分派不须以弥补浮动失掉为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净
值低于面值；
对收益分派另有章程的，从其章程。
在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无施行性不利影响的前提下，基
金管束东谈主可对基金收益分派的原则和臆度业务功令进行诊疗，并实时公告。
（二）收益分派有筹备
基金收益分派有筹备中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、
分派样子等内容。
（三）收益分派有筹备的笃定、公告与实施
本基金收益分派有筹备由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收益分派有筹备
总数，依照《信息暴露办法》的臆度章程在章程引子公告。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
十、基金信息暴露
（一）守密义务
基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律法例、
《基金合同》的臆度章程进行信息披
露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息暴露办法》过头他臆度章程进行信息暴露外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对
基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。然则，如下情况不
应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违背守密义务：
证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。
（二）信息暴露的内容
基金的信息暴露内容主要包括基金招募评释书、
《基金合同》、基金托管契约、
基金居品资料摘记、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金净值信息、
基金份额折算日和折算后果公告、上市交易公告书、申购赎回清单、基金依期报
告（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、临时讲述、澄莹公告、
基金份额捏有东谈主大会决议、参与股指期货交易的信息暴露、投资钞票复古证券的
信息暴露、参与融资及转融通证券出借业务的信息暴露、投资港股通倡导股票的
信息暴露、清理讲述及中国证监会章程的其他必要的公告文献。基金年度讲述中
的财务司帐讲述需经顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，
方可暴露。
（三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露门径
基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为
宗旨，教诲信用，严守玄妙。基金管束东谈主负责办理与基金臆度的信息暴露事宜，
基金托管东谈主应当按照干系法律法例和《基金合同》的商定，对于本章第（二）条
章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主给予公布。
对于不需要基金托管东谈主(或基金管束东谈主)复核的信息，基金管束东谈主(或基金托管
东谈主)在公告前应陈说基金托管东谈主(或基金管束东谈主)。
基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定样子
和限时暴露的义务。
基金管束东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予暴露的基金信息通过规
定引子暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过
章程引子公开暴露。
当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金干系信
息：
(1)不可抗力；
(2)发生暂停估值的情形；
(3)法律法例章程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
按臆度章程须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金管束东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金管束东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要暴露的事项
时，按《基金合同》章程公布。
照章必须暴露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
规章程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。
十一、基金用度
（一）基金用度的种类
会另有章程的除外；
中发生的用度；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付样子
本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.5%的年费率计提。管束费的缱绻
方法如下：
H＝E×0.5%÷过去施行天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户
旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的缱绻
方法如下：
H＝E×0.1%÷过去施行天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户
旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据臆度法例及相应契约
章程，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度臆度税收征收的章程代扣代缴。
十二、基金份额捏有东谈主名册的看守
基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看守，看守期
限自基金账户销户之日起不少于法定最低期限。基金管束东谈主应看守基金份额捏有
东谈主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不成妥善看守，则按干系法例承担责
任。
在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管束东谈主应将臆度资料
送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好
性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其
他用途，并应治服守密义务，除违法律、法例、规章另有章程或有权机关另有要
求。
十三、基金臆度文献档案的保存
（一）档案保存
基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行动的纪录、账册、报表和其他干系资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系资料。
基金管束东谈主和基金托管东谈主皆应当按章程的期限看守。保存期限不少于法定最低期
限。
（二）合同档案的建立
处。
基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东谈主罗致相应文献。
（四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始字据、记账字据、
基金账册、交易纪录和要害合同等，承担守密义务并保存不少于法定最低期限。
十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管束东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金管束东谈主职责阻隔：
(1)被照章取消基金管束履历；
(2)照章驱散、被照章祛除或被照章宣告歇业；
(3)被基金份额捏有东谈主大会撤职；
(4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。
更换基金管束东谈主必须依照如下门径进行：
(1)提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计捏有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额捏有东谈主提名；
(2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管束东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的
基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起见效；
(3)临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金
管束东谈主；
(4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份额捏
有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程引子公告；
(6)交代：基金管束东谈主职责阻隔的，基金管束东谈主应妥善看守基金管束业务资料，
实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈垄断理基金管束业务的移交手续，临时基
金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时罗致。临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应与
基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
(7)审计：基金管束东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例章程遴聘司帐师事务所
对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案，审计费
用在基金财产中列支；
(8)基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，若是原任或新任基金管束东谈主要求，应
按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主臆度的称呼字样。
（二）基金托管东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
(1)被照章取消基金托管履历；
(2)照章驱散、被照章祛除或被照章宣告歇业；
(3)被基金份额捏有东谈主大会撤职；
(4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或共计捏有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额捏有东谈主提名；
(2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的
基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起见效；
(3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金
托管东谈主；
(4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏
有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程引子公告；
(6)交代：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务资
料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基
金托管东谈主应当实时罗致。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管束东谈主查对
基金钞票总值和基金钞票净值；
(7)审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例章程遴聘司帐师事务所
对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案，审计费
用在基金财产中列支。
（三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径
份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主；
东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程引子上搭伙公告。
（四）新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主罗致基金管束业务，或新任基金托
管东谈主或临时基金托管东谈主罗致基金财产和基金托管业务前，原基金管束东谈主或原基金
托管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程链接履行干系职责，遴选审慎门径确保
基金财产的安全，保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益酿成挫伤的步履，并有义
务协助尽快完成基金财产交代。原基金管束东谈主或原基金托管东谈主在链接履行干系职
责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管束费或基金托管费。
（五）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的商定，但凡直
接援用法律法例的部分，如法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管
理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例协商一致并提前公告后，可平直对相应
内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
十五、讳饰步履
本契约当事东谈主讳饰从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管束东谈主抗击正地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主抗击正
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主
除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主透露基金运作和管束过程中任何尚未
按法律法例章程的样子公开暴露的信息。
（六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等管束东谈主员
和其他从业东谈主员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主暗自动用或刑事牵累基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、
《基
金合同》或托管契约的章程进行刑事牵累的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违背章程向他东谈主贷款
或者提供担保；3.从事承担无尽牵累的投资；4.买卖其他基金份额，然则法律法例
和中国证监会另有章程的除外；5.向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕
交易、附近证券交易价钱过头他不高洁的证券交易行动；7.法律、行政法例和中国
证监会章程讳饰的其他行动。
（十）基金管束东谈主以基金托管东谈主口头非法宣传。
（十一）法律法例和《基金合同》讳饰的其他步履，以及依照法律、行政法
规臆度章程，由中国证监会章程讳饰基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述甘休，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受干系甘休或诊疗后的章程奉行。
十六、托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理
（一）托管契约的变更门径
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。
（二）基金托管契约阻隔出现的情形
务；
务；
（三）基金财产的清理
清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金
清理。
东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)基金合同阻隔情形出面前，由基金财产清理小组谐和经受基金；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作清理讲述；
(5)遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述
出具法律意见书；
(6)将清理讲述报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分派。
不成实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清理的分派有筹备，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分派。
清理过程中的臆度要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经顺应《中华东谈主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
讲述登载在章程网站上，并将清理讲述指示性公告登载在章程报刊上。
基金财产清理账册及臆度文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
章程的最低期限。
十七、负约牵累
（一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不顺应商定的，
应当承担负约牵累。
（二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律法例的章程或者《基金合同》和本托管契约商定，给基金财产或者基金份
额捏有东谈主酿成挫伤的，应当分歧对各自的步履照章承担抵偿牵累；因共同步履给
基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿牵累。对损失的赔
偿，仅限于平直损失。
（三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主酿成损失的，应就平直损失进行赔
偿；给基金财产酿成损失的，应就平直损失进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义
务代表基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
当作或不当作而酿成的损失等；
成的损失等。
（四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责规模内有义务实时遴选必要的
门径，勤恳防卫损失的扩大。莫得遴选顺应门径以致损失进一步扩大的，不得就
扩大的损失要求抵偿。非负约方因防卫损失扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
（五）负约步履虽已发生，但本托管契约大约链接履行的，在最大限定地保
护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当链接履行本契约。
（六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基
金管束东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、顺应、合理的门径进行查验，然则未
能发现裂缝或固然发现但因前述原因而无法更正的，由此酿成基金财产或投资东谈主
损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿牵累。然则基金管束东谈主和基金托管东谈主应
积极遴选必要的门径编造或根除由此酿成的影响。
十八、争议处置样子
因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商处置，协商未能解
决的，可接纳以下样子：
任何一方均有权将争议提交上海外洋经济交易仲裁委员会根据提交仲裁时该
会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对
各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，胜诉方因仲裁发生的仲裁用度
由败诉方承担。在仲裁时间，本契约不触及争议部分的要求仍须履行。
争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接
诚恳、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，转变基金份额
捏有东谈主的正当权益。
本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门相称行政区和
台湾地区法律）统辖并从其讲授。
十九、托管契约的遵守
两边对托管契约的遵守商定如下：
（一）基金管束东谈主在向中国证监会肯求召募注竹素基金时提交的托管契约草
案，应经托管契约当事东谈主两边加盖单元公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或
授权代表签章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管
契约以中国证监会注册的文本为谨慎文本。
（二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日
起见效。托管契约的灵验期自其见效之日起至基金财产清理后果报中国证监会备
案并公告之日止。
（三）托管契约自见效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本契约一式叁份，契约两边各捏壹份，上报监管机构壹份，每份具有
同等的法律遵守。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主应
给予配合，承担司法协助义务。
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的商定。本协
议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、臆度法律法例等章程协商办理。
二十一、托管契约的签订
本契约两边法定代表东谈主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订
地、签订日。
本页无正文，为《华宝中证港股通讯息技艺笼统交易型怒放式指数证券投资
基金托管契约》的署名盖印页。
基金管束东谈主：华宝基金管束有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：上海
签 订 日： 年 月 日
